探花七天

av天堂电影网 星河沃丰纯债债券型证券投资基金         托管公约  基金管理东谈主：星河基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                    目              录  鉴于星河基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限连累公司，拟召募星河沃丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的履历和才能；   鉴于星河基金管理有限公司拟担任星河沃丰纯债债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任星河沃丰纯债债券型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确星河沃丰纯债债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《星河沃丰纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏导的含义。 若有抵挡应以《基金合同》为准，并依其条件解释。 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管理东谈主   称呼：星河基金管理有限公司   住所： 中国（上海）解放商业测验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   设立日历： 2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2002]21 号   组织方式：有限连累公司   注册成本：2.0 亿元东谈主民币   存续期限： 握续打算   磋商电话：021-38568888 （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放商业测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东谈主：任德奇   成立时候：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   打算范围：招揽公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证事业及担保；代理收付款项业务；提供看护箱事业；经国务 院银行业监督管理机构批准的其他业务；打算结汇、售汇业务。  注册成本：742.63 亿元东谈主民币  组织方式：股份有限公司  存续时间：握续打算 二、基金托管公约的依据、办法和原则  本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）、《星河沃丰 纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他联系规 定签订。  本公约的办法是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投 资运作、净值计议、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。  基金管理东谈主和基金托管东谈主遵命对等自觉、诚恳信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督 和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。  本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、金钱撑握 证券、次级债、可分离来去可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存 单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证 监会的联系规则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调度债券（可分离来去可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当形式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；本基金 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例收尾，基金管理东谈主在履 行顺应形式后，不错调治上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 启动履行。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下规则：   （1）本基金债券金钱占基金金钱的比例不低于 80％；   （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；   （5）本基金投资于消释原始权益东谈主的各类金钱撑握证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金握有的沿途金钱撑握证券，其市值不得跨越基金金钱净值的   （7）本基金握有的消释(指消释信用级别)金钱撑握证券的比例，不得跨越 该金钱撑握证券边界的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于消释原始权益东谈主的各类金钱撑握 证券，不得跨越其各类金钱撑握证券悉数边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱撑握证券。 基金握有金钱撑握证券时间，如若其信用等第着落、不再顺应投资表率，应在 评级评释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （10）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越 基金金钱净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得跨越本基金金钱 净值的 15%；   因证券阛阓波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金不顺应 前述规则比例收尾的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （13）本基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资收尾。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。时间，本基金的投资范围、投资计接应当顺应基金合同的 约定。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应基 金合同约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往改日内进行调治，但中国 证监会规则的荒芜情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   法律法例或监管部门取消上述收尾，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 顺应形式后，则本基金投资不再受联系收尾。如若法律法例或监管部门对基金 合同约定投资组合比例收尾进行变更的，以变更后的规则为准。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合收尾及调治期限进行监督。 金投资破损行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不刚直的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则破损的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、实 际限度东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去的，应当顺应本基金的投资标的和投资计策， 遵命基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。联系来去必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的稳定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述收尾，基金管理东谈主在履行顺应形式后， 则本基金投资不再受联系收尾，或以变更后的规则为准。 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间阛阓来去时面对的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业表率的银行间阛阓来去 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该名 单。基金管理东谈主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单自 基金托管东谈主证据当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚 未结算的来去，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间阛阓来去时，有连累限度来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的吃亏，基金管理东谈主应当负责向联系连累东谈主追偿。 理东谈主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同 的约定遴荐顺应条件的入款银行，基金托管东谈主托管公约的约定对基金投资银行 入款是否顺应联系规则进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下规则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管理、投资领导传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、 传递、看护等过程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系公约、账户辛勤、投资领导、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规则。      （1）基金投资运动受限证券，应慑服《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券联系问题的告知》等联系法律法例规则。      （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅 投资运动受限证券中运动受限的债券部分。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例限度情况。 基金管理东谈主应至少于初次实行投资领导之前两个 职责日将上述辛勤书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述辛勤后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方 式证据收到上述辛勤。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金金钱净值的比例、已握有运动受限证券市值占金钱净值的比例、 资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟执 行投资领导前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 满盈的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托 管东谈主觉得上述辛勤可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资 运动受限证券前就该风险的排斥或驻扎设施进行补充书面说明，并保留稽查基 金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估评释等备查 辛勤的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝实行联系领导。因断绝实行该领导造 成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何连累，并有权评释中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何连累。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金金钱 净值计议、各类基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等 进行监督和核查。如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何连累，并有权在 发现后评释中国证监会。 （三）基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时候内 回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东谈主应积极合作提供联系数据 辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资领导或试验投资运作违犯《基金法》及 其他联系法例、《基金合同》和本公约规则的行动，应实时以书面方式告知基 金管理东谈主限期检阅，基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以电话或书面方式 向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及检阅期限，并保证在规按期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内检阅的，基金托管东谈主有 权评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会，同 时告知基金管理东谈主在限期内检阅。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的领导违犯法律、行政法例和其他联系规则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即告知基金管理东谈主，并有权 向中国证监会评释。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去形式照旧奏效的领导违犯法律、行政 法例和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即告知基金管理 东谈主，并有权向中国证监会评释。 （四）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护 基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议 管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资计策、组合收尾、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施形式、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息暴露、用度列支等）、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。   基金托管东谈主应当依照联系法律法例和基金合同、招募说明书的约定，对侧 袋机制启用、特定金钱处置和信息暴露等方面进行复核和监督。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本公约规则，基金管理 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计议的基金金钱净值和 各类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主领导办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》规则进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系辛勤以供 基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时候内回答并改正。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨领导、浮现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他联系规则的，应实时以书面方式 告知基金托管东谈主在限期内检阅，基金托管东谈主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主告知的违纪事项未能在限 期内检阅的，基金管理东谈主应评释中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督评释的，基金托管东谈主应积极合作提供联系数据辛勤和 轨制等。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会，同 时告知基金托管东谈主在限期内检阅。 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 用、责罚、分拨基金的任何金钱。 户等投资所需账户。 整和稳定。 应由基金管理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主采取 设施进行催收。由此给基金变成吃亏的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的吃亏。基金托管东谈主对此不承担任何连累。 （二）基金召募金钱的考据   基金召募期满或基金提前已毕召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘任具有 从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具的验资 评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金管理东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系讲解文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按规则办 理退款等事宜。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理 根据基金管理东谈主正当合规的领导办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 金钱的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限连累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限连累公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基 金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金管理东谈主负责请求基金插足世界银行间同行拆借阛阓进行来去，由基金管理 东谈主在中海外汇来去中心开设同行拆借阛阓来去账户。 本由基金管理东谈主保存。 （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系司法使用并管理。 （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款按期存单等有价根据的看护  什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的领导办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构试验有用限度的本基金金钱不承担看护连累。   银行入款按期存单等有价根据由基金托管东谈主负责看护。 （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件辞别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，联系业务形式另有收尾除外。除本公约另有规则外， 基金管理东谈主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件，基金管理 东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度联系规则实行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转化。 六、领导的发送、证据和实行 （一）基金管理东谈主对发送领导东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送 领导的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规则 基金管理东谈主向基金托管东谈主发送领导时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权告知应加盖 公章。基金管理东谈主发出授权告知后，以电话方式向基金托管东谈主证据，授权告知 自其上头注明的启用日历启动奏效，在尔后三个职责日内基金管理东谈主应将授权 告知的原来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金管理东谈主证据。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权 东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主浮现，法律法例或有权机关另有要求的除外。 （二）领导的内容   领导是基金管理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的领导。领导应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）领导的发送、证据和实行的时候和形式   基金管理东谈主应按照《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》和本公约的 规则，在其正当的打算权限和来去权限内发送领导，被授权东谈主应按照其授权权 限发送领导。领导由“授权告知”细办法被授权东谈主代表基金管理东谈主用传果真方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据领导 内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款领导并确保基金银 行账户有满盈的资金余额，15:00 之后发送付款领导或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不可保证在当日完成划付。对基金管理东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的领导，基金托管东谈主可不予实行，独立即告知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为虚假行该领导而变成吃亏的连累。如基金管理东谈主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东谈主发送付款指 令并与基金托管东谈主电话证据。基金管理东谈主领导传输及证据不足时或账户资金不 足，未能留出满盈的实行时候，以致领导未能实时实行的，基金托管东谈主不承担 由此导致的吃亏。基金管理东谈主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的领导，基金管理东谈主不得否定其效率。基金托管 东谈主依照“授权告知”规则的方法证据领导的有用后，方可实行领导。领导实行 完毕后，基金托管东谈主将实行效果反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管 理东谈主的授权文献对领导进行口头相符性的方式审查，对其真确性不承担连累。 （四）基金管理东谈主发送时弊领导的情形和处理形式   基金管理东谈主发送时弊领导的情形包括领导发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息时弊，领导中进攻信息拖拉不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管理东谈主的领导时弊时，有权断绝实行，并实时告知基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行领导的情形和处理形式   基金托管东谈主在对基金场外投资领导进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资 领导违犯联系基金的法律法例、《基金合同》、本公约的规则，如来去未奏效， 则不予实行独立即告知基金管理东谈主；如来去已奏效，则以书面方式告知基金管 理东谈主限期检阅。基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以约定方式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的吃亏由基金管理东谈主承担。  基金托管东谈主在对基金场外投资领导进行审核时，如发现投资领导有可能违 反法律法例、《基金合同》、本公约的规则，应暂缓实行领导，告知基金管理 东谈主改正。如若基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会评释。 （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主领导实行的处理方法  基金托管东谈主由于本身原因变成未按照基金管理东谈主发送的宽绰领导实行，应 在发现后实时采取设施赐与弥补，给基金份额握有东谈主变成吃亏的，对由此变成 的径直经济吃亏负补偿连累。 （七）被授权东谈主员的更换  基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更告知，注明启用 日历，同期电话告知基金托管东谈主。被授权东谈主变更告知自其上头注明的启用日历 起启动奏效。基金管理东谈主对授权告知的内容的修改自启用日历起奏效。基金管 理东谈主在尔后三个职责日内将被授权东谈主变更告知的原来送交基金托管东谈主。  如若基金管理东谈主照旧拔除或蜕变对领导发送东谈主员的授权，况且书面告知基 金托管东谈主，则对于在变更告知的启用日历后该领导发送东谈主员无权发送的领导， 或超权限发送的领导，基金管理东谈主不承担连累。 七、来去及清理交收安排 （一）遴荐代理证券买卖的证券打算机构的表率和形式  基金管理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券打算机构。  基金管理东谈主应代表基金与被遴荐的证券打算机构签订来去单元租用公约。 基金管理东谈主应实时将基金来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面方式告知基金托管东谈主，并在法定信息暴露公告中暴露联系内容。 （二）基金投资证券后的清理交收安排  对于基金管理东谈主的资金划拨领导，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限 内实行，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管理东谈主发送的资 金划拨领导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款领导。基金管理东谈主在发 送划款领导时应充分磋议基金托管东谈主的划款处理时候和在途时候。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主顺应法律法例、《基金合同》、 本公约的领导不得拖延或断绝实行。对超头寸的划款领导，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话告知基金管理东谈主，由此变成的吃亏由基金管理东谈主承担。   支付结算以转账方式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行调治。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东谈主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的领导通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东谈主应在 t+0 日 15：00 前书面告知基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不可保证联系清理 交割告捷。如因基金托管东谈主的本身原因在清理上变成基金金钱的吃亏，应由基 金托管东谈主负责补偿基金的吃亏；如若因为基金管理东谈主违犯法律法例的规则进行 证券投资而变成基金投资清理勤奋和风险的，基金托管东谈主发现后应立即告知基 金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，基金托管东谈主应给予必要的合作，由此给基 金变成的吃亏由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司告知的事项后应以书面方式告知基金 管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因变成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的联系规则办理。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和来去记载的查对   对基金的来去记载，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外暴露各类基金 份额净值之前，必须保证今日整个试验来去记载与基金管帐账簿上的来去记载 十足一致。如若来去记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完好或 不真确，由此导致的吃亏由基金的管帐连累方承担。基金管理东谈主每一往改日以 两边招供的方式在当日沿途来去已毕后，将编制的基金资金、证券账目传送给 基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方按期进行账实查对。   基金托管东谈主应按期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、调度绽放式基金的资金清理和数据传递的时候、形式及托 管公约当事东谈主的连累界定 给基金托管东谈主。基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、调度绽放式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东谈主领导实时划付赎回及调度款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主采取设施进行催 收，由此给基金变成吃亏的，由连累方承担。基金管理东谈主负责向连累方追偿基 金的吃亏。 托管东谈主依据划款领导在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东谈主指 定账户。基金管理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的吃亏，由连累方承担。基金管理东谈主负责向连累方追偿基金的吃亏。 （五）基金收益分拨的清理交收安排 报中国证监会备案并公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款领导，基金托管东谈主依据划 款领导在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时候。 八、基金金钱净值计议和管帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的计议与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各类基金金钱净值除以当日 该类基金份额的余额数目计议，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每职责日对基金金钱估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的引导主见》偏激他法律、法例的规则。用于基金 信息暴露的基金金钱净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责计议，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日来去已毕后计议当日的基金金钱净值， 以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议效果复核后，将复核结 果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来去所阛阓挂牌转让的金钱撑握证券和私募债券，接纳估值时候 细目公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来去所阛阓上市来去的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值 时候细目公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间阛阓来去的固定收益品种，收用第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。  （3）银行间债券阛阓来去的金钱撑握证券等固定收益品种，接纳估值时候 细目公允价值。 值。  握有的银行按期入款或告知入款以本金列示，根据入款公约列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调治。  按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采用的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订 明的估值方法、形式以及联系法律法例的规则或者未能充分保重基金份额握有 东谈主利益时，发现方应实时告知对方，以约定的方法、形式和联系法律法例的规 定进行估值，以保重基金份额握有东谈主的利益。  基金金钱净值计议和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与 本基金联系的管帐问题，本基金的管帐连累方是基金管理东谈主。如经联系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，基金管理东谈主有权按照其对基 金净值的计议效果对外赐与公布。 （二）净值差错处理  当发生净值计议时弊时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金变成吃亏的，由基金管理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的连累，经证据后按以下条 款进行补偿。 核”中估值方法的第 1－5、8 进行处理时，若基金管理东谈主净值计议出错，基金 托管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额握有东谈主吃亏的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额， 由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 计议和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的计议效果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的吃亏 以及因该往改日基金金钱净值计议顺延时弊而引起的吃亏，由基金管理东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负补偿连累； 差不算作基金份额净值时弊处理。  由于证券来去所及登记结算公司发送的数据时弊，联系管帐轨制变化或由于 其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、顺应、合理的 设施进行查验，关联词未能发现该时弊的，由此变成的基金金钱估值时弊，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的设施排斥或放松由此变成的影响。   针对净值差错处理，如若法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则执 行；如若行业有通行作念法，在不相背法律法例且不挫伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则重新协商细目处理原则。 （三）暂停估值的情形 金钱价值时； 商一致后，应暂停基金估值； （四）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实行。 （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的消释 记账方法和管帐处理原则，辞别独未必成立、登录和看护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 （六）管帐数据和财务打算的查对   两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并检阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计议和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。 （七）基金按期评释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辞别稳定编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。按期评释文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；更新的招募 说明书在基金合同奏效后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年 度评释在基金管帐年度前 6 个月已毕后的 60 日内公告；年度评释在管帐年度结 束后 90 日内公告。   基金管理东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复 核，并将复核效果实时书面告知基金管理东谈主。对于季度评释、半年度评释、年 度评释、更新招募说明书等按期评释，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管 部门规则的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治， 调治以两边招供的账务处理方式为准。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应 当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度评释、半年度评释或年度评释复核完毕后， 不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对 联系文献审核查验。 （八）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东谈主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该顺应基金合同中收益分拨原则的规则，具体规则如下： 奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 益将有所不同，本基金消释类别的每一基金份额享有同等分拨权；   在顺应法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调治，不需召 开基金份额握有东谈主大会。 （二）基金收益分拨决策的细目与公告   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后细目，基金 管理东谈主应依据联系规则公告并报中国证监会备案。由于不同基金份额类别对应 的可分拨收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。基金管理东谈主 向基金托管东谈主下达收益分拨的付款领导，基金托管东谈主按领导将收益分拨的沿途 资金划入基金管理东谈主的指定账户，并由基金管理东谈主负责分拨。基金收益分拨方 案须载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时候、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息暴露 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会对于 基金信息暴露的联系规则进行暴露除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开暴露 前的基金信息、从对方取得的业务信息偏激他不宜公开暴露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方浮现。法律法例另有规则的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息暴露中的职责和信息暴露形式   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息暴露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括《基金合同》规则的按期评释、临时评释、 基金金钱净值公告及中国证监会规则的其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟 定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（七）款的规则对子系评释进行复核。基 金年报经有从事证券联系业务履历的管帐师事务所审计后方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》中遴荐一种报纸或证监会指定的其他弁言发布。 （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 金钱价值时； （四）基金托管东谈主评释   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系规则出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主评释说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金半年度评释和年度评释的构成部分。 （五）实施侧袋机制时间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息暴露，详见招募说明书的规则。 （六）本基金信息暴露事项以法律法例规则及基金合同“第十八部分 基金的 信息暴露”约定的内容为准。 十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费率为年费率 0.3%。   基金管理费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计议方法如下：         H＝E×年管理费率÷曩昔天数         H 为逐日应计提的基金管理费         E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款领导，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 5 个 职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.1%。   基金托管费按前一日基金金钱净值的年费率计提。计议方法如下：         H=E×年托管费率÷曩昔天数         H 为逐日应计提的基金托管费         E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款领导，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售事业费   本基金 A 类基金份额不收取销售事业费，C 类基金份额的销售事业费年费 率为 0.01%。销售事业费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东谈主事业等 各项用度。   在不异情况下，本基金 C 类基金份额的销售事业费按前一日 C 类基金份额 的基金金钱净值的 0.01%年费率计提，计议方法如下：   H＝E×0.01%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售事业费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金金钱净值   销售事业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售事业费划款领导，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金金钱中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费以及 销售事业费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的规， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付定；基金 管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的 吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息暴露用度等不得从基金财产中列支；基 金托管东谈主对不顺应《基金法》、《运作办法》等联系规则以及《基金合同》的 其他用度有权断绝实行。如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯联系法律法例的 联系规则和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求 基金管理东谈主作念出版面解释，如若基金托管东谈主觉得基金管理东谈主无刚直或合理的理 由，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书或联系公告的规则。 十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管理东谈主可交付基金登记机构登记和看护基金份额握有东谈主名册。基金份 额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期已毕时的基金份额握有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额 握有东谈主名册、每年临了一个往改日的基金份额握有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和看护，并对基金份额握有东谈主名册的真确性、完好性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；      （二）基金管理东谈主于基金份额握有东谈主大会权益登记日后 5 个职责日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；      （三）基金管理东谈主于每年临了一个往改日后 10 个职责日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；      （四）除上述约定时候外，如若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主 商议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有规则除外。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服 守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额握 有东谈主名册，应按联系法例规则各自承担相应的连累。 十三、基金联系文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他联系 辛勤，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系资 料。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、基 金账册、管帐评释、来去记载和进攻合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例 或监管机构另有规则除外。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传 真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主汲取基 金的联系文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （1）基金管理东谈主被照章取消基金管理履历；   （2）基金管理东谈主照章完了、照章被拔除或被照章宣告歇业；   （3）基金管理东谈主被基金份额握有东谈主大会除名；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形   原基金管理东谈主职责拒绝后，基金份额握有东谈主大会需在六个月内选任新基金 管理东谈主。在新基金管理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起奏效，新任基金管理东谈主 应当顺应法律法例及中国证监会规则的履历条件；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额握有东谈主大会更换 基金管理东谈主的决议奏效后 2 个职责日内在指定弁言公告；   （6）叮嘱：基金管理东谈主职责拒绝的，基金管理东谈主应当妥善看护基金管理业 务辛勤，实时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理东谈主或者临时基金管理 东谈主应当实时汲取，并与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照规则聘任管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼字样。 理业务前，原基金管理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎设施确保基金财产的安全， 分歧基金份额握有东谈主的利益变成吃亏，并有义务协助新基金管理东谈主或临时基金 管理东谈主尽快复原基金财产的投资运作。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章完了、照章被拔除或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会除名；   （4）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形   原基金托管东谈主职责拒绝后，基金份额握有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主；   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起奏效，新任基金托管东谈主 应当顺应法律法例及中国证监会规则的履历条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在基金份额握有东谈主大会更换 基金托管东谈主的决议奏效后 2 个职责日内在指定弁言公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时汲取，并与基金管理东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照规则聘任管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采取审慎设施确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东谈主的利益变成吃亏，并有义务协助新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金金钱。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管理东谈主和基金托管东谈主辞别按上述形式职责拒绝后，基金份额握有东谈主 大会需在六个月内选任新基金管理东谈主和基金托管东谈主。在新基金管理东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主和基金托管东谈主。 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 个职责日内在指定弁言上纠合公告。 十五、破损行动   本公约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主破损行动如下： （一）《基金法》规则破损的行动。 （二）除犯科律法例及中国证监会另有规则，托管公约当事东谈主不得用基金财产 从事《基金法》破损的投资或行动。 （三）除《基金法》偏激他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有规则， 基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系法例规则的 方式公开暴露的信息，不得对他东谈主浮现。 （五）基金管理东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款领导。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行领导留出满盈时候的情况下，基金 托管东谈主对基金管理东谈主顺应法律法例、《基金合同》、本公约的领导不得拖延或拒 绝实行。 （七）除根据基金管理东谈主领导或《基金合同》另有规则的，基金托管东谈主不得动 用或责罚基金财产。 （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主不得为消释机构，不得相互出资或者握有股份。 基金托管东谈主、基金管理东谈主应在行政上、财务上相互稳定，其高档基金管理东谈主员 或其他从业东谈主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资收尾中破损投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本公约破损的其他行动。   法律法例和监管部门取消上述破损性规则的，则本基金不受上述联系收尾。 十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金 财产的清理 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管公约的拒绝 他事由变成其他基金托管东谈主接受基金财产； 他事由变成其他基金管理东谈主接受基金管理权； 拒绝事项。 （三）基金财产的清理  在基金财产清理小组接受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本公约的规则不绝履行保护基金金钱安全的职责。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职责 日内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理评释；  （5）聘任管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 评释出具法律主见书；  （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的情形时，基金财产清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  基金财产按如下章程进行反璧  （1）支付基金财产清理用度；  （2）交纳基金所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）清理后如多余额，各类基金份额按基金份额握有东谈主握有的该类基金份 额比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释管理帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 十七、毁约连累 （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的，应 当承担毁约连累。 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》规 定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成挫伤的，应当分 别对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额握有 东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿连累，对吃亏的补偿，仅限于径直吃亏，一 方承担连带连累后有权根据另一方舛讹进程向另一方追偿。关联词发生下列情 况，当事东谈主免责： 法例或规章、阛阓来去司法的算作或不算作而变成的吃亏等； 成的吃亏等； 券公司等其他机构负责清理交收的基金金钱偏激收益，由于该机构诈骗、已然、 罪恶或歇业等原因给本基金金钱变成的吃亏等； 托管东谈主签署之日后发生的，使本公约当事东谈主无法沿途履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于大水、地震偏激他当然灾害、构兵、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券来去 所非宽绰暂停或住手来去、中国东谈主民银行结算系统故障、计议机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、计议机病毒抨击偏激他非基金托管东谈主成心变成 的无意事故。  如若由于本公约一方当事东谈主（“毁约方”）的毁约行动给基金金钱或基金 投资者变成吃亏，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金金钱或基金投资 者的吃亏，则守约方有权向毁约方追索由此遇到的整个径直吃亏。  当事东谈主一方毁约，另一方在任责范围内有义务实时采取必要的设施，勤勉 退避吃亏的扩大。莫得采取顺应设施以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非毁约方因退避吃亏扩大而开销的合理用度由毁约方承担。  由于不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、顺应、 合理的设施进行查验，关联词未能发现该时弊的，由此变成基金金钱或基金投资 者吃亏，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的设施排斥或裁减由此变成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违犯托管公约，给另一方当事东谈主变成吃亏的，欢跃担赔 偿连累。 （四）毁约行动虽已发生，但本托管公约梗概不绝履行的，在最大限定地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本协 议。 （五）本公约所指吃亏均为径直经济吃亏。 十八、争议措置方式  联系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应 通过友好协商或者结伙措置。托管公约当事东谈主不肯通过协商、结伙措置或者协 商、结伙不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济商业仲裁委 员会，根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的所在在上海市，仲裁裁 决是结尾的，并对子系各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，联系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续忠实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本公约规则的义务，保重基金份额 握有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统治。 十九、基金托管公约的效率 （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托管公约以报 中国证监会注册的文本为雅致文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管公约一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主辞别握有2份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等规则协商办理。 二十一、基金托管公约的签订 （本页无正文，为《星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管公约》签署页）  基金管理东谈主：星河基金管理有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订所在：  签订日历：    年   月   日  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：  签订所在：  签订日历：   年    月   日