探花七天

    星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 星河沃丰纯债债券型证券投资基金         托管条约  基金管理东说念主：星河基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                    目              录           星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约  鉴于星河基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限株连公司，拟召募星河沃丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的法律解释具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于星河基金管理有限公司拟担任星河沃丰纯债债券型证券投资基金的基 金管理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任星河沃丰纯债债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确星河沃丰纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的系数术语与《星河沃丰纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏浚的含义。 若有各异应以《基金合同》为准，并依其条目解释。                 星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管理东说念主   称号：星河基金管理有限公司   住所： 中国（上海）解放买卖锻练区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   建造日历： 2002 年 6 月 14 日   批准建造机关及批准建造文号： 中国证监会证监基金字[2002]21 号   组织神色：有限株连公司   注册本钱：2.0 亿元东说念主民币   存续期限： 捏续筹谋   接洽电话：021-38568888 （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放买卖锻练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准建造机关及批准建造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹谋畛域：领受公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证干事及担保；代理收付款项业务；提供督察箱干事；经国务             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 院银行业监督管理机构批准的其他业务；筹谋结汇、售汇业务。  注册本钱：742.63 亿元东说念主民币  组织神色：股份有限公司  存续时间：捏续筹谋 二、基金托管条约的依据、主见和原则  本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险管理法律解释》（以下简称“《流动性风险法律解释》”）、《星河沃丰 纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他联系规 定缔结。  本条约的主见是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值筹算、收益分派、信息泄漏及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。  基金管理东说念主和基金托管东说念主遵守对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督 和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 对基金的投资畛域、投资对象进行监督。  本基金的投资畛域为具有考究流动性的金融器具，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、钞票援手 证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行入款、同行存 单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证 监会的关系法律解释）。            星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：债券钞票占基金钞票的比例不低于 80％；本基金 捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履 行适应门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同获胜日起 启动履行。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下法律解释：   （1）本基金债券钞票占基金钞票的比例不低于 80％；   （2）本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不普及基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不普及该证 券的 10%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票援手证券的比例，不得普及 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起钞票援手证券，其市值不得普及基金钞票净值的   （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)钞票援手证券的比例，不得普及 该钞票援手证券限度的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各样钞票援手 证券，不得普及其各样钞票援手证券整个限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援手证券。              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 基金捏有钞票援手证券时间，要是其信用品级下落、不再适应投资尺度，应在 评级申报发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得普及 基金钞票净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得普及本基金钞票 净值的 15%；   因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不适应 前述法律解释比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 畛域保捏一致；   （13）本基金总钞票不得普及基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限定。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。时间，本基金的投资畛域、投资计谋应当适应基金合同的 约定。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不适应基 金合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往改日内进行调整，但中国 证监会法律解释的出奇情形除外。法律法例另有法律解释的从其法律解释。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适应门径后，则本基金投资不再受关系限定。要是法律法例或监管部门对基金 合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的法律解释为准。   基金托管东说念主依照上述法律解释对本基金的投资组合限定及调整期限进行监督。 金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗法律解释向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不方正的证券来回行动；            星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   （6）法律、行政法例和中国证监会法律解释不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实 际约束东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回的，应当适应本基金的投资标的和投资计谋， 遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益轻松，设立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。关系来回必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给予泄漏。要紧关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，基金管理东说念主在履行适应门径后， 则本基金投资不再受关系限定，或以变更后的法律解释为准。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的法律解释和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业尺度的银行间阛阓来回 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该名 单。基金管理东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单自 基金托管东说念主说明当日获胜。新名单获胜前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓来回时，有株连约束来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的亏蚀，基金管理东说念主应当负责向关系株连东说念主追偿。 理东说念主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的法律解释及基金合同 的约定遴聘适应条件的入款银行，基金托管东说念主托管条约的约定对基金投资银行 入款是否适应联系法律解释进行监督。              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   本基金投资银行入款应适应如下法律解释：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行设立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律解释，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与管理、投资教导传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、 传递、督察等进程中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额捏有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系条约、账户尊府、投资教导、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支 付结算等的各项法律解释。      （1）基金投资畅达受限证券，应遵循《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券联系问题的告知》等联系法律法例法律解释。      （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》圭表的非公开 刊行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等畅达受限证券。本基金为纯债债券型基金，仅 投资畅达受限证券中畅达受限的债券部分。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投 资额度和投资比例约束情况。 基金管理东说念主应至少于初次实行投资教导之前两个 责任日将上述尊府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有耗费的时辰进行审              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方 式说明收到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已捏有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟执 行投资教导前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 耗费的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主打发基金管理东说念主提供的联系书面信息进行审核，基金托 管东说念主合计上述尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资 畅达受限证券前就该风险的摈斥或驻防方法进行补充书面评释，并保留稽查基 金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估申报等备查 尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实行联系教导。因断绝实行该教导造 成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何株连，并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何株连。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的法律解释及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹算、各样基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等 进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何株连，并有权在 发现后申报中国证监会。 （三）基金管理东说念主应积极协协调协助基金托管东说念主的监督和核查，在法律解释时辰内 回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极协调提供关系数据 尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资教导或试验投资运作违抗《基金法》及 其他联系法例、《基金合同》和本条约法律解释的步履，应实时以书面神色告知基 金管理东说念主限期矫正，基金管理东说念主收到告知后应实时查对，并以电话或书面神色 向基金托管东说念主反馈，评释违章原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主告知的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主有 权申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应立即申报中国证监会，同 时告知基金管理东说念主在限期内矫正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的教导违抗法律、行政法例和其他联系法律解释， 或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即告知基金管理东说念主，并有权 向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回门径仍是获胜的教导违抗法律、行政 法例和其他联系法律解释，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即告知基金管理 东说念主，并有权向中国证监会申报。 （四）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护 基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌 管帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资计谋、组合限定、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息泄漏、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募评释书的法律解释。   基金托管东说念主应当依照关系法律法例和基金合同、招募评释书的约定，对侧 袋机制启用、特定钞票处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》和本条约法律解释，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主筹算的基金钞票净值和 各样基金份额净值，是否根据基金管理东说念主教导办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》法律解释进行关系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。  基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供 基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在法律解释时辰内回应并改正。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨教导、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他联系法律解释的，应实时以书面神色 告知基金托管东说念主在限期内矫正，基金托管东说念主收到告知后应实时查对并以书面形 式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对告知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主告知的违章事项未能在限 期内矫正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极协调提供关系数据尊府和 轨制等。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即申报中国证监会，同 时告知基金托管东说念主在限期内矫正。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 用、贬责、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 整和零丁。 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时告知基金管理东说念主采取 方法进行催收。由此给基金形成亏蚀的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的亏蚀。基金托管东说念主对此不承担任何株连。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前实现召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有 从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资 申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金管理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款 账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系讲授文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按法律解释办 理退款等事宜。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的教导办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主督察和使用。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限株连公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的方法在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限株连公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基 金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。 基金管理东说念主负责请求基金插足寰宇银行间同行拆借阛阓进行来回，由基金管理 东说念主在中外洋汇来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。 本由基金管理东说念主保存。 （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律法例的法律解释和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系法律解释使用并管理。 （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款依期存单等有价笔据的督察  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的教导办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构试验有用约束的本基金钞票不承担督察株连。            星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   银行入款依期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责督察。 （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分袂由基金托 管东说念主、基金管理东说念主督察，关系业务门径另有限定除外。除本条约另有法律解释外， 基金管理东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件，基金管理 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度联系法律解释实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得 移动。 六、教导的发送、说明和实行 （一）基金管理东说念主对发送教导东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应事前书面告知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送 教导的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并法律解释 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送教导时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权告知应加盖 公章。基金管理东说念主发出授权告知后，以电话神色向基金托管东说念主说明，授权告知 自其上头注明的启用日历启动获胜，在尔后三个责任日内基金管理东说念主应将授权 告知的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权告知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权告知当日电话向基金管理东说念主说明。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏，法律法例或有权机关另有要求的除外。 （二）教导的内容   教导是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的教导。教导应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 （三）教导的发送、说明和实行的时辰和门径   基金管理东说念主应按照《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》和本条约的 法律解释，在其正当的筹谋权限和来回权限内发送教导，被授权东说念主应按照其授权权 限发送教导。教导由“授权告知”笃定的被授权东说念主代表基金管理东说念主用传真实方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主说明教导 内容。基金管理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款教导并确保基金银 行账户有耗费的资金余额，15:00 之后发送付款教导或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不行保证在当日完成划付。对基金管理东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的教导，基金托管东说念主可不予实行，独立即告知基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为子虚行该教导而形成亏蚀的株连。如基金管理东说念主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指 令并与基金托管东说念主电话说明。基金管理东说念主教导传输及说明不足时或账户资金不 足，未能留出耗费的实行时辰，甚至教导未能实时实行的，基金托管东说念主不承担 由此导致的亏蚀。基金管理东说念主应将银行间阛阓成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的教导，基金管理东说念主不得否定其效力。基金托管 东说念主依照“授权告知”法律解释的方法说明教导的有用后，方可实行教导。教导实行 完结后，基金托管东说念主将实行效率反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管 理东说念主的授权文献对教导进行方法相符性的神色审查，对其信得过性不承担株连。 （四）基金管理东说念主发送乖僻教导的情形和处理门径   基金管理东说念主发送乖僻教导的情形包括教导发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息乖僻，教导中紧要信息污秽不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管理东说念主的教导乖僻时，有权断绝实行，并实时告知基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实行教导的情形和处理门径   基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资 教导违抗联系基金的法律法例、《基金合同》、本条约的法律解释，如来回未获胜， 则不予实行独立即告知基金管理东说念主；如来回已获胜，则以书面神色告知基金管 理东说念主限期矫正。基金管理东说念主收到告知后应实时查对，并以约定神色向基金托管           星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 东说念主反馈，由此形成的亏蚀由基金管理东说念主承担。  基金托管东说念主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现投资教导有可能违 反法律法例、《基金合同》、本条约的法律解释，应暂缓实行教导，告知基金管理 东说念主改正。要是基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。 （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主教导实行的处理方法  基金托管东说念主由于自己原因形成未按照基金管理东说念主发送的平方教导实行，应 在发现后实时采取方法给予弥补，给基金份额捏有东说念主形成亏蚀的，对由此形成 的顺利经济亏蚀负抵偿株连。 （七）被授权东说念主员的更换  基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或更正被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更告知，注明启用 日历，同期电话告知基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知自其上头注明的启用日历 起启动获胜。基金管理东说念主对授权告知的内容的修改自启用日历起获胜。基金管 理东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更告知的原本送交基金托管东说念主。  要是基金管理东说念主仍是取销或转换对教导发送东说念主员的授权，况兼书面告知基 金托管东说念主，则对于在变更告知的启用日历后该教导发送东说念主员无权发送的教导， 或超权限发送的教导，基金管理东说念主不承担株连。 七、来回及清理交收安排 （一）遴聘代理证券买卖的证券筹谋机构的尺度和门径  基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。  基金管理东说念主应代表基金与被遴聘的证券筹谋机构签订来回单元租用条约。 基金管理东说念主应实时将基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面神色告知基金托管东说念主，并在法定信息泄漏公告中泄漏关系内容。 （二）基金投资证券后的清理交收安排  对于基金管理东说念主的资金划拨教导，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 内实行，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的资 金划拨教导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款教导。基金管理东说念主在发 送划款教导时应充分探究基金托管东说念主的划款处理时辰和在途时辰。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适应法律法例、《基金合同》、 本条约的教导不得拖延或断绝实行。对超头寸的划款教导，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话告知基金管理东说念主，由此形成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   支付结算以转账神色进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   本基金投资于证券而发生的场内、场社来回的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的教导通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东说念主应在 t+0 日 15：00 前书面告知基金托管东说念专揽理交收，不然基金托管东说念主不行保证关系清理 交割得手。如因基金托管东说念主的自己原因在清理上形成基金钞票的亏蚀，应由基 金托管东说念主负责抵偿基金的亏蚀；要是因为基金管理东说念主违抗法律法例的法律解释进行 证券投资而形成基金投资清理艰巨和风险的，基金托管东说念主发现后应立即告知基 金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，基金托管东说念主应给予必要的协调，由此给基 金形成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关系登记结算公司告知的事项后应以书面神色告知基金 管理东说念主。   由于基金管理东说念主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的联系法律解释办理。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来回纪录的查对   对基金的来回纪录，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外泄漏各样基金            星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 份额净值之前，必须保证本日系数试验来回纪录与基金管帐账簿上的来回纪录 全皆一致。要是来回纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或 不信得过，由此导致的亏蚀由基金的管帐株连方承担。基金管理东说念主每一往改日以 两边认同的方式在当日一起来回实现后，将编制的基金资金、证券账目传送给 基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商给与电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、诊疗怒放式基金的资金清理和数据传递的时辰、门径及托 管条约当事东说念主的株连界定 给基金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、诊疗怒放式基金的数据真 实性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东说念主教导实时划付赎回及诊疗款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时告知基金管理东说念主采取方法进行催 收，由此给基金形成亏蚀的，由株连方承担。基金管理东说念主负责向株连方追偿基 金的亏蚀。 托管东说念主依据划款教导在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东说念主指 定账户。基金管理东说念主应实时告知基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的亏蚀，由株连方承担。基金管理东说念主负责向株连方追偿基金的亏蚀。 （五）基金收益分派的清理交收安排 报中国证监会备案并公告。 管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教导，基金托管东说念主依据划             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 款教导在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 时辰。 八、基金钞票净值筹算和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的筹算与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各样基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目筹算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有法律解释的，从其法律解释。   基金管理东说念主应每责任日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的法律解释暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的带领想法》过甚他法律、法例的法律解释。用于基金 信息泄漏的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹算，基金托 管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日来回实现后筹算当日的基金钞票净值， 以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算效率复核后，将复核结 果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各样基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有法律解释的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来回所阛阓挂牌转让的钞票援手证券和私募债券，给与估值技巧 笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来回所阛阓上市来回的可诊疗债券，按估值日收盘价减去可诊疗债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间阛阓来回的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 种当日的估值净价进行估值。  （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。  （3）银行间债券阛阓来回的钞票援手证券等固定收益品种，给与估值技巧 笃定公允价值。 值。  捏有的银行依期入款或告知入款以本金列示，根据入款条约列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务调整。  按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；选用的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新法律解释估值。基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订 明的估值方法、门径以及关系法律法例的法律解释或者未能充分贵重基金份额捏有 东说念主利益时，发现方应实时告知对方，以约定的方法、门径和关系法律法例的规 定进行估值，以贵重基金份额捏有东说念主的利益。  基金钞票净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与 本基金联系的管帐问题，本基金的管帐株连方是基金管理东说念主。如经关系各方在 对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的想法，基金管理东说念主有权按照其对基 金净值的筹算效率对外给予公布。 （二）净值差错处理              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约  当发生净值筹算乖僻时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成亏蚀的，由基金管理东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的株连，经说明后按以下条 款进行抵偿。 核”中估值方法的第 1－5、8 进行处理时，若基金管理东说念主净值筹算出错，基金 托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东说念主亏蚀的，应根据法律法 规的法律解释对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额， 由基金管理东说念主与基金托管东说念主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任； 筹算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的筹算效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏蚀 以及因该往改日基金钞票净值筹算顺延乖僻而引起的亏蚀，由基金管理东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负抵偿株连； 差不当作基金份额净值乖僻处理。  由于证券来回所及登记结算公司发送的数据乖僻，联系管帐轨制变化或由于 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适应、合理的 方法进行检查，然则未能发现该乖僻的，由此形成的基金钞票估值乖僻，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要 的方法摈斥或缩小由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的法律解释，则按新的法律解释执 行；要是行业有通行作念法，在不各异法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商笃定处理原则。 （三）暂停估值的情形 钞票价值时；               星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 商一致后，应暂停基金估值； （四）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实行。 （五）基金账册的设立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，分袂独飞速诞生、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 （六）管帐数据和财务主见的查对   两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹算和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。 （七）基金依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分袂零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期申报文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；更新的招募 评释书在基金合同获胜后每 6 个月公告一次，于截止日后的 45 日内公告。半年 度申报在基金管帐年度前 6 个月实现后的 60 日内公告；年度申报在管帐年度结 束后 90 日内公告。   基金管理东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将联系报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复 核，并将复核效率实时书面告知基金管理东说念主。对于季度申报、半年度申报、年 度申报、更新招募评释书等依期申报，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 部门法律解释的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应 当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申报、半年度申报或年度申报复核完结后， 不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对 关系文献审核检查。 （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东说念主进行分派。 （一）基金收益分派应该适应基金合同中收益分派原则的法律解释，具体法律解释如下： 获胜活气 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 益将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分派权；           星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   在适应法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。 （二）基金收益分派有筹谋的笃定与公告   基金收益分派有筹谋由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后笃定，基金 管理东说念主应依据关系法律解释公告并报中国证监会备案。由于不同基金份额类别对应 的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分派有筹谋。基金管理东说念主 向基金托管东说念主下达收益分派的付款教导，基金托管东说念主按教导将收益分派的一起 资金划入基金管理东说念主的指定账户，并由基金管理东说念主负责分派。基金收益分派方 案须载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派方式等内容。 （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。 十、基金信息泄漏 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息泄漏办法》及中国证监会对于 基金信息泄漏的联系法律解释进行泄漏除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开泄漏 前的基金信息、从对方得到的业务信息过甚他不宜公开泄漏的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄漏。法律法例另有法律解释的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 会等监管机构的大喊决定所作念出的信息泄漏或公开。 （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息泄漏中的职责和信息泄漏门径   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的法律解释各自              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 承担相应的信息泄漏职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限泄漏的义务。   本基金信息泄漏的文献，包括《基金合同》法律解释的依期申报、临时申报、 基金钞票净值公告及中国证监会法律解释的其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟 定并公布。   基金托管东说念主应按本条约第八条第（七）款的法律解释对关系申报进行复核。基 金年报经有从事证券关系业务履历的管帐师事务所审计后方可泄漏。   本基金的信息泄漏公告，必须在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》中遴聘一种报纸或证监会指定的其他弁言发布。 （三）暂停或延长信息泄漏的情形 钞票价值时； （四）基金托管东说念主申报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系法律解释出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主申报评释该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金半年度申报和年度申报的构成部分。 （五）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募评释书的法律解释进行信息泄漏，详见招募评释书的法律解释。 （六）本基金信息泄漏事项以法律法例法律解释及基金合同“第十八部分 基金的 信息泄漏”约定的内容为准。 十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   本基金的管理费率为年费率 0.3%。   基金管理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。筹算方法如下：         H＝E×年管理费率÷昔日天数         H 为逐日应计提的基金管理费         E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款教导，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个 责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.1%。   基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。筹算方法如下：         H=E×年托管费率÷昔日天数         H 为逐日应计提的基金托管费         E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款教导，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售干事费   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费 率为 0.01%。销售干事费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主干事等 各项用度。   在往往情况下，本基金 C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类基金份额 的基金钞票净值的 0.01%年费率计提，筹算方法如下：   H＝E×0.01%÷昔日天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售干事费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金钞票净值   销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 基金托管东说念主发送销售干事费划款教导，基金托管东说念主复核无误后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费以及 销售干事费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的规， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付定；基金 管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全皆履行义务导致的用度支拨或基金财产的 亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同获胜之前的讼师费、管帐师费和信息泄漏用度等不得从基金财产中列支；基 金托管东说念主对不适应《基金法》、《运作办法》等联系法律解释以及《基金合同》的 其他用度有权断绝实行。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗联系法律法例的 联系法律解释和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求 基金管理东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主合计基金管理东说念主无方正或合理的理 由，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募评释书或关系公告的法律解释。 十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金管理东说念主可委用基金登记机构登记和督察基金份额捏有东说念主名册。基金份 额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期实面前的基金份额捏有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额 捏有东说念主名册、每年终末一个往改日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和督察，并对基金份额捏有东说念主名册的信得过性、好意思满性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》获胜日及《基金合同》远离日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约      （二）基金管理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；      （三）基金管理东说念主于每年终末一个往改日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；      （四）除上述约定时辰外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主 商议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版神色妥善督察基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管机构另有法律解释除外。基金托管东说念主不得 将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循 守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额捏 有东说念主名册，应按联系法例法律解释各自承担相应的株连。 十三、基金联系文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他关系 尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系资 料。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、管帐申报、来回纪录和紧要合同等，保存期限不少于 15 年，法律法例 或监管机构另有法律解释除外。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的联系文献。 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管理东说念主的更换             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理履历；   （2）基金管理东说念主照章终结、照章被取销或被照章宣告歇业；   （3）基金管理东说念主被基金份额捏有东说念主大会辞退；   （4）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形   原基金管理东说念主职责远离后，基金份额捏有东说念主大会需在六个月内选任新基金 管理东说念主。在新基金管理东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东说念主。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起获胜，新任基金管理东说念主 应当适应法律法例及中国证监会法律解释的履历条件；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在基金份额捏有东说念主大会更换 基金管理东说念主的决议获胜后 2 个责任日内在指定弁言公告；   （6）叮嘱：基金管理东说念主职责远离的，基金管理东说念主应当妥善督察基金管理业 务尊府，实时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理东说念主或者临时基金管理 东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责远离的，应当按照法律解释聘用管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。            星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 理业务前，原基金管理东说念主和基金托管东说念主需采取审慎方法确保基金财产的安全， 不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新基金管理东说念主或临时基金 管理东说念主尽快归附基金财产的投资运作。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主照章终结、照章被取销或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会辞退；   （4）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他情形   原基金托管东说念主职责远离后，基金份额捏有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主；   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或整个捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，并自表决通过之日起获胜，新任基金托管东说念主 应当适应法律法例及中国证监会法律解释的履历条件；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在基金份额捏有东说念主大会更换 基金托管东说念主的决议获胜后 2 个责任日内在指定弁言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律解释聘用管帐师事务所对基             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采取审慎方法确保基金财 产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基金钞票。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金管理东说念主和基金托管东说念主分袂按上述门径职责远离后，基金份额捏有东说念主 大会需在六个月内选任新基金管理东说念主和基金托管东说念主。在新基金管理东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东说念主和基金托管东说念主。 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议获胜后 2 个责任日内在指定弁言上聚积公告。 十五、不容步履   本条约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主不容步履如下： （一）《基金法》法律解释不容的步履。 （二）除不法律法例及中国证监会另有法律解释，托管条约当事东说念主不得用基金财产 从事《基金法》不容的投资或行动。 （三）除《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》及中国证监会另有法律解释， 基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为自己和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系法例法律解释的 方式公开泄漏的信息，不得对他东说念主泄漏。 （五）基金管理东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款教导。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行教导留出耗费时辰的情况下，基金              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 托管东说念主对基金管理东说念主适应法律法例、《基金合同》、本条约的教导不得拖延或拒 绝实行。 （七）除根据基金管理东说念主教导或《基金合同》另有法律解释的，基金托管东说念主不得动 用或贬责基金财产。 （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主不得为并吞机构，不得相互出资或者捏有股份。 基金托管东说念主、基金管理东说念主应在行政上、财务上相互零丁，其高档基金管理东说念主员 或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限定中不容投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本条约不容的其他步履。   法律法例和监管部门取消上述不容性法律解释的，则本基金不受上述关系限定。 十六、基金托管条约的变更、远离与基金 财产的清理 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的法律解释有任何轻松。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管条约的远离 他事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产； 他事由形成其他基金管理东说念主接收基金管理权； 远离事项。 （三）基金财产的清理              星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约  在基金财产清理小组接收基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照 《基金合同》和本条约的法律解释不绝履行保护基金钞票安全的职责。  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个责任 日内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；  （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律想法书；  （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的情形时，基金财产清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  基金财产按如下法则进行送还  （1）支付基金财产清理用度；  （2）交纳基金所欠税款；            星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约   （3）送还基金债务；   （4）清理后如过剩额，各样基金份额按基金份额捏有东说念主捏有的该类基金份 额比例进行分派。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报管理帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 十七、失约株连 （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适应约定的，应 当承担失约株连。 （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》规 定或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分 别对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有 东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿株连，对亏蚀的抵偿，仅限于顺利亏蚀，一 方承担连带株连后有权根据另一方格外进度向另一方追偿。然则发生下列情 况，当事东说念主免责： 法例或规章、阛阓来回法律解释的当作或不当作而形成的亏蚀等； 成的亏蚀等； 券公司等其他机构负责清理交收的基金钞票过甚收益，由于该机构欺骗、粗野、 罪戾或歇业等原因给本基金钞票形成的亏蚀等； 托管东说念主签署之日后发生的，使本条约当事东说念主无法一起履行或无法部分履行本协           星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 议的任何不可抗力事件，包括但不限于急流、地震过甚他当然灾害、干戈、骚 乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券来回 所非平方暂停或住手来回、中国东说念主民银行结算系统故障、筹算机系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、筹算机病毒症结过甚他非基金托管东说念主故意形成 的只怕事故。  要是由于本条约一方当事东说念主（“失约方”）的失约步履给基金钞票或基金 投资者形成亏蚀，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的亏蚀，则守约方有权向失约方追索由此遭遇的系数顺利亏蚀。  当事东说念主一方失约，另一方在任责畛域内有义务实时采取必要的方法，致力 驻防亏蚀的扩大。莫得采取适应方法甚至亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非失约方因驻防亏蚀扩大而支拨的合理用度由失约方承担。  由于不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适应、 合理的方法进行检查，然则未能发现该乖僻的，由此形成基金钞票或基金投资 者亏蚀，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿株连。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采取必要的方法摈斥或缩短由此形成的影响。 （三）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，答允担赔 偿株连。 （四）失约步履虽已发生，但本托管条约大约不绝履行的，在最大限定地保护 基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不绝履行本协 议。 （五）本条约所指亏蚀均为顺利经济亏蚀。 十八、争议处理方式  关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应 通过友好协商或者合股处理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、合股处理或者协 商、合股不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁委 员会，根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的处所在上海市，仲裁裁 决是结尾的，并对关系各方当事东说念主均有不死力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，继             星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 续诚挚、辛劳、尽职地履行《基金合同》和本条约法律解释的义务，贵重基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之主见，在此不包括香港、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管条约的效力 （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖 章，条约当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管条约草案。托管条约以报 中国证监会注册的文本为注重文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》获胜之 日起获胜。基金托管条约的有用期自其获胜之日起至基金财产清理效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自获胜之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律不死力。 （四）基金托管条约一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主分袂捏有2份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法例等法律解释协商办理。 二十一、基金托管条约的签订           星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约 （本页无正文，为《星河沃丰纯债债券型证券投资基金托管条约》签署页）  基金管理东说念主：星河基金管理有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订处所：  签订日历：    年   月   日  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：  签订处所：  签订日历：   年    月   日

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