探花七天

   摩根纯债债券型证券投资基金        托管左券 基金管束东说念主：摩根基金管束（中国）有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                          摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券                  目       录 一、 基金托管左券当事东说念主                              1 二、 基金托管左券的依据、标的和原则                        2 三、 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查                    3 四、 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查                      10 五、 基金财产防守                                10 六、 指示的发送、阐明和实践                           13 七、 来往及清理交收安排                             15 八、 基金金钱净值计较和管帐核算                         18 九、 基金收益分拨                                22 十、 信息走漏                                  23 十一、 基金用度                                 24 十二、 基金份额执有东说念主名册的防守                         26 十三、 基金联系文献和档案的保存                         27 十四、 基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换                       27 十五、 不容行径                                 30 十六、 基金托管左券的变更、拆开与基金财产的清理                 30 十七、 违约拖累                                 32 十八、 争议处理方式                               33 十九、 基金托管左券的效力                            33 二十、 基金托管左券的签订                            34                               摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：摩根基金管束（中国）有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东说念主：王琼慧   成立时期: 2004 年 5 月 12 日   批准树立机关：中国证券监督管束委员会   批准树立文号：证监基金字[2004]56 号   组织形貌:有限拖累公司   注册成本: 东说念主民币 2.5 亿元   存续时间：执续贪图   电话：021-20628000   传真：021-20628400   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66106912   传真：（010）66106904   接洽东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织形貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 334，018，850，026 元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意诈骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时间：执续贪图                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   贪图范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证管事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理计策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；防守箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束管事；年金账户管 理管事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人管事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。        二、基金托管左券的依据、标的和原则   签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管束办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息走漏管束 办法》   （以下简称《信息走漏办法》）、                 《证券投资基金信息走漏内容与方式准则第 理规则》、     《摩根纯债债券型证券投资基金基金合同》                       （以下简称《基金合同》）及 其他联系规则。   签订本左券的标的是明确基金托管东说念主与基金管束东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相易含义。                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券        三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：  本基金投资于国债、金融债、公司债、企业债、可颐养公司债券（包括分离 来往的可颐养公司债券）、债券回购、央行单据、短期融资券、金钱复旧证券等， 以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融用具。   本基金不得投资于接洽法律、法则、部门法则及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：  本基金投资于债券类金融用具的比例不低于基金金钱的 80%。本基金执有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不径直在二级商场买入股票、 权证等权益类金钱，也不参与一级商场新股申购和新股增发。  因基金边界或商场变化等身分导致投资组合不适应上述规则的，基金管束东说念主 应在合理的期限内调养基金的投资组合，以适应上述比例放置。法律法则另有规 定时，从其规则。  如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适 当方式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制：    a、执有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金金钱净值的 10%；                            摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券        b、本基金与由本基金管束东说念主管束的其他基金共同执有一家公司刊行的证 券，不得进步该证券的 10%；        c、本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金金钱净值的 40%；        d、本基金在职何往畴昔买入权证的总金额，不进步上一往畴昔基金金钱 净值的 0.5%，基金执有的沿路权证的市值不进步基金金钱净值的 3%，基金管束 东说念主管束的沿路基金执有合并权证的比例不进步该权证的 10%。法律法则或中国证 监会另有规则的，纳降其规则；        e、现款和到期日不进步 1 年的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；        f、本基金执有的沿路金钱复旧证券，其市值不得进步基金金钱净值的        g、本基金执有的合并（指合并信用级别）金钱复旧证券的比例，不得超 过该金钱复旧证券边界的 10%；        h、本基金管束东说念主管束的沿路基金投资于合并原始权益东说念主的各种金钱复旧 证券，不得进步其各种金钱复旧证券悉数边界的 10%；        i、本基金财产参与股票刊行申购，所陈诉的金额不得进步本基金的总资 产，所陈诉的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        j、一只基金执有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得进步基金资 产净值的百分之二；一只基金执有的统统畅达受限证券，其市值不得进步该基金 金钱净值的百分之十；经基金管束东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行调养；        k、本基金对债券类金融用具的投资比例不低于基金金钱的 80%；        l、本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得进步基金金钱净值 的 15%。        因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的身分甚而 基金不得现时款所规则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的 投资；        m、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；        n、接洽法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。        《基金法》偏激他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适应程 序后，基金不受上述限制。                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券    除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同 奏效之日起运行。    对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调养的(仅指上述第 l、m 项)，基金管束东说念主应提前奉告基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳 入投资监督范围。基金管束东说念主判辨基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来 源或系统拓荒等身分影响，基金管束东说念主应为托管东说念主系统调养预留所需的合理必要 时期。   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   由于证券商场波动、上市公司合并或基金边界变动等基金管束东说念主之外的原 因导致的投资组合不适应上述约定的比例，不在限制之内，除上述第 e、l、m 项 外，基金管束东说念主应在 10 个往畴昔内进行调养，以达到规则的投资比例限制要求。 法律法则另有规则的从其规则。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。除投资金钱配置比例外，基金托管东说念主对基金的投资比 例的监督与查验自本基金合同奏效之日起运行。   基金管束东说念主应在出现可预见金钱边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函阐明基金可能变动边界和公司应付要领，便于托管 东说念主实施来往监督。   （4）本基金不错按照国度的联系规则进行融资融券。   （5）接洽法律、法则或部门法则规则的其他比例限制。  基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起运行。 投资不容行径进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管束东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   （6）买卖与基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与基金管束东说念主、 基金托管东说念主有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来往、主管证券价钱偏激他不刚直的证券来往行径；   （8）其时灵验的法律法则、中国证监会及《基金合同》规则不容从事的其 他行径。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，基金管束东说念主在履行适应方式 后可不受上述规则的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法则联系基金不容从事的关联来往的规则，基金管束东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他首要横蛮关系 的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单的真 实性、好意思满性、全面性。基金管束东说念主有拖累防守信得过、好意思满、全面的关联来往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个责任日内进行回函阐明已盛名单的变更。若是基金托管东说念主在运作 中严格谨守了监督经由，基金管束东说念主仍违纪进行关联来往，并形成基金金钱亏空 的，由基金管束东说念主承担拖累。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联来往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采用必 要要领羁系该关联来往的发生，若基金托管东说念主采用必要要领后仍无法羁系关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲演。对于来往所场内已成交的违纪关 联来往，基金托管东说念主应按接洽法律法则和来往所法则的规则进行结算，同期向中 国证监会讲演。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金 管束东说念主参与银行间商场来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业圭臬的银行间商场来往 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函阐明收到该名单。基金 管束东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 中加多或减少银行间商场来往敌手时须向基金托管东说念主建议书面请求，基金托管东说念主 于 2 个责任日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管束东说念主收到基金托管东说念主 书面阐明后，被阐明调养的名单运行奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来往对 手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间商场来往敌手进行 来往，应实时提醒基金管束东说念主撤消来往，经提醒后基金管束东说念主仍实践来往并形成 基金金钱亏空的，基金托管东说念主不承担拖累，发生此种情形时，托管东说念主有权讲演中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间商场来往的来往方式的限度   基金管束东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单 中约定的该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。若是基金托管东说念主发现基金 管束东说念主莫得按照预先约定的有益于信用风险限度的来往方式进行来往时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与来往敌手再行细目来往方式，经提醒后仍未改正时 形成基金金钱亏空的，基金托管东说念主不承担拖累。 （3）基金管束东说念主参与银行间商场来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中国银 行、中国树立银行、中国农业银行、交通银行、邮政储蓄银行、国度拓荒银行、 招商银行、兴业银行、中信银行，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根 据其时的商场情况调养中枢来往敌手名单。基金管束东说念主有拖累限度来往敌手的资 信风险，在与中枢来往敌手除外的来往敌手进行来往时，由于来往敌手资信风险 引起的亏空先由基金管束东说念主承担，后来有权要求接洽拖累东说念主进行抵偿，若是基金 托管东说念主在运作中严格谨守了上述监督经由，则对于由于来往敌手资信风险引起的 亏空，不承担抵偿拖累。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才略等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国树立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的亏空机，先由 基金管束东说念主负责抵偿，之后有权要求接洽拖累东说念主进行抵偿，若是基金托管东说念主在运 作过程中谨守上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的亏空，不承担 抵偿拖累。基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的商场情况对于 中枢进款银行名单进行调养。   （1）基金投资畅达受限证券，应效劳《对于轨范基金投资非公拓荒行证券 行径的坚苦奉告》、         《对于基金投资非公拓荒行股票等畅达受限证券联系问题的通                      摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 知》等联系法律法则规则。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》轨范的非公开 刊行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往 证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管束东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险限度 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管束东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个责任日将上述费力书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述费力后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述费力。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金金钱净值的比例、已执有畅达受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时期等。基金管束东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟实践投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富有的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管束东说念主是否效劳法律法则、投资决策经由、风险 限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的联系书 面信息。基金托管东说念主觉得上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束 东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摈斥或驻扎要领进行补充书面阐明，并保留 检察基金管束东说念主风险管束部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估讲演等 备查费力的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实践联系指示。因断绝实践该指示 形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权讲演中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。若是基金托管东说念主没                      摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容或担连带拖累。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、接洽信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券偏激他联系规则时，应实时以书面形貌奉告基金管束东说念主 限期校正，基金管束东说念主收到奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面形貌向 基金托管东说念主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管束东说念主改正。 基金管束东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管束东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚而投资者碰到的亏空。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违犯关法律法则规则或者违犯《基金 合同》约定的，应当断绝实践，立即奉告基金管束东说念主，并向中国证监会讲演。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据来往方式依然奏效的投资指示违犯法律、行 政法则和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管束 东说念主，并讲演中国证监会。   基金管束东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时期内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管束东说念主应积极互助提供相 关数据费力和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违游记径，应立即讲演中国证监会，同期 奉告基金管束东说念主限期校正。   基金管束东说念主无刚直事理，断绝、坚苦基金托管东说念主根据本左券规则诈骗监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （四）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保 护基金份额执有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘会 计师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 开基金份额执有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照接洽法律法则的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则 依照接洽法律法则的规则和基金合同的约定实践。         四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管束东说念主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据管束东说念主指示办理清理交收、 接洽信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实践或无故蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他联系规则时，基金管束东说念主应实时以 书面形貌奉告基金托管东说念主限期校正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐明并以 书面形貌向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对奉告事项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金管束东说念主奉告的 违纪事项未能在限期内校正的，基金管束东说念主应讲演中国证监会。基金管束东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的亏空。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记径，应立即讲演中国证监会和银行 业监督管束机构，同期奉告基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主应积极互助基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提布置洽资 料以供基金管束东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时期内复兴基金管束 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直事理，断绝、坚苦基金管束东说念主根据本左券规则诈骗监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管束东说念主应讲演中国证监会。             五、基金财产防守                          摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券  （一）基金财产防守的原则 走运用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与独 立。 理东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管束东说念主采用要领进行催收。由此 给基金形成亏空的，基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管 东说念主对此不承担拖累。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与管事代理左券的约定，将认购资金划入基金管束 东说念主在具有托管阅历的贸易银行开设的摩根基金管束（中国）有限公司基金认购专 户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总数、基 金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等联系规则后， 由基金管束东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管 东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的要求，由基金管束东说念主按 规则办理退款事宜。      （三）基金的银行账户的开立和管束      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，防守基金 的银行进款。该金钱托管专户是指基金托管东说念主在献媚托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差行径，均需通过基金托管东说念主的                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   金钱托管专户的管束应适应《东说念主民币银行结算账户管束办法》、                              《现款管束暂 行条例》、     《东说念主民币利率管束规则》、                《利率管束暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管束机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管束    《基金合同》奏效后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得参加天下 银行间同行拆借商场的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主左券，原本由基金托管东说念主防守，基金管束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事适应法律法则规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及接洽账户的开设和使用，由基 金管束东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系法则使用并管束。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限 拖累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行灵验限度的证券不承担防守 拖累。   （八）与基金财产联系的首要合同的防守   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管束东说念主防守。除本左券另有规则外，基金管束东说念主在代表基金签署与 基金联系的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门 15 年以上。             六、指示的发送、阐明和实践   （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的来往 权限，并规则基金管束东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金管束东说念主阐明。基金管束 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有覆盖义务，其内容不得向授权东说念主及接洽操作主说念主员 除外的任何东说念主表示。   （二）指示的内容   指示是基金管束东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管束东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时期、 到帐时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明和实践的时期和方式   指示由“授权奉告”细主见有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管束 东说念主用加密传简直方式或其他基金托管东说念主和基金管束东说念主书面阐明过的方式向基金                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 托管东说念主发送。基金管束东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐明，因管束东说念主 未能实时与托管东说念主进行指示阐明，甚而资金未能实时到帐所形成的亏空不由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权奉告”规则的方法阐明指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效力。基金管束东说念主应 按照《基金法》、联系法律法则和《基金合同》的规则，在其正当的贪图权限和 来往权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管束东说念主 在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时期。由基金管束东说念主原因 形成的指示传输不足时、未能留出富有划款所需时期，甚而资金未能实时到帐所 形成的亏空由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管束东说念主发送的指示后，应立即审慎考证联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内实践，不得延误。指示实践罢了后，基金托 管东说念主应将实践罢了的指示盖章回传给基金管束东说念主。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富有的资金余 额，对基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实践，独立即奉告基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实践该指示而 形成亏空的拖累。   基金管束东说念主应将同行商场国债来往奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管束东说念主发送空虚指示的情形和处理方式   基金管束东说念主发送空虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或罕见权限发送指 令及交割信息空虚，指示中要害信息糊涂不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管束东说念主的指示空虚时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管束东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处理方式   基金托管东说念主发现基金管束东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法则的联系规则，不予实践，并应实时以书面形貌奉告基金管束东说念主 校正，基金管束东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面形貌对基金托管东说念主发出回函 阐明，由此形成的亏空由基金管束东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管束东说念主发送的正                         摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 常指示实践，给基金份额执有东说念主形成亏空的，应负抵偿拖累。   （七）更换被授权东说念主的方式   基金管束东说念主撤换被授权东说念主员或调动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更通 知，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基 金管束东说念主并通过电话向基金管束东说念主阐明。被授权东说念主变更奉告，自基金管束东说念主收到 基金托管东说念主以加密传真形貌发出的回函阐明时运行奏效。基金管束东说念主在尔后三日 内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。基金管束东说念主更换被授权东说念主奉告生 效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被调动授权东说念主员超权限发送的指 令，基金管束东说念主不承担拖累。             七、来往及清理交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券贪图机构的圭臬和方式   基金管束东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券贪图机构。遴荐的圭臬是： 关管束机关的处罚。 密的要求。 进行证券来往的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究讲演及成全 的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲演。   基金管束东说念主负责根据以上圭臬以及里面管束轨制春联系证券贪图机构进行 检会后细目代理本基金证券买卖证券贪图机构，并承担相应拖累。基金管束东说念主和 被遴荐的证券贪图机构签订席位使用左券，由基金管束东说念主奉告基金托管东说念主，并在 法定信息走漏公告中走漏联系内容。   基金管束东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 时以书面形貌奉告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及接洽业务法则，签订《证券 来往资金结算左券》，用以具体明确基金管束东说念主与基金托管东说念主在证券来往资金结 算业务中的拖累。   对基金管束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行并在实践罢了后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场社来往的资金清理交割，沿路由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；若是因为基金管束东说念主违犯法律法则的规则进行证券投资 或违犯两边签订的《证券来往资金结算左券》而形成基金投资清理困难和风险的， 托管东说念主发现后应立即奉告基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金形成 的亏空由基金管束东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖快乐，应立即提醒基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处理，由此给基金形成的损 失由基金管束东说念主承担。若是因基金管束东说念主原因发生超买行径，必须于 T+1 日上昼   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金管束东说念主发送的指示时，有富有的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束东说念主发送的划 款指示。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金管束东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 形成的亏空由基金管束东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主适应法律法则、                                  《基                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的亏空由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来往纪录的查对   对基金的来往纪录，由基金管束东说念主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净 值之前，必须保证本日统统施行来往纪录与基金管帐账簿上的来往纪录王人备一 致。若是施行来往纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不真 实，由此导致的亏空由基金的管帐拖累方承担。   对基金的资金账目，由接洽各方逐日对账一次，确保接洽各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往畴昔终了时接洽各方进行对账。   对什物券账目，每月月末接洽各方进行账实查对。   对来往纪录，由接洽各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、颐养洞开式基金的资金清理、数据传递及托管左券当事 东说念主的拖累   基金的投资者可通过基金管束东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回请求，由基金管束东说念垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管束东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面形貌并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主应付 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管束东说念主总清理账户和金钱托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时奉告基金管束东说念主划付，由此产生的拖累应由基金管束东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会讲演。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 划付。对于未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的拖累应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金管束东说念主应向中国证监会讲演。            八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金金钱净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值 的计较均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计 入基金财产。   基金管束东说念主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应适应《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》偏激他法律、法则的规则。基金金钱净值和基金份 额净值由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个责任日 来往兑现后计较当日的基金份额金钱净值并以加密传真方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值计较终端复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给 基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管束东说念主计较的基金净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金管束东说念主，就与 本基金联系的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成 一致的观念，按照基金管束东说念主对基金净值的计较终端对外赐与公布法律法则以 及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。因此，就与本 基金联系的管帐问题，本基金的管帐拖累方是基金管束东说念主，如经接洽各方在对等 基础上充分有计划后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主对基金净值的计较 终端对外赐与公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：                          摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往畴昔后经济环境未发生 首要变化，以最近往畴昔的市价（收盘价）估值；如最近往畴昔后经济环境发生 了首要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近来往 市价，细目公允价钱。   ②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往 的，且最近往畴昔后经济环境未发生首要变化，按最近往畴昔的收盘价估值。如 最近往畴昔后经济环境发生了首要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调养最近来往市价，细目公允价钱；   ③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近往畴昔后经 济环境未发生首要变化，按最近往畴昔债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往畴昔后经济环境发生了首要变化的，可 参考相似投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近来往市价，细目公允价 格；   ④来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交 易所上市的金钱复旧证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期细目公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公拓荒行有明确锁依期的股票，合并股票在来往所上市后，按来往所 上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会联系规则细目公允价值。      （3）因执有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐明日止，若是                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。   （4）天下银行间债券商场来往的债券、金钱复旧证券等固定收益品种，采 用估值时期细目公允价值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上商场来往的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）接洽法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值空虚给投资者形成亏空的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主 对不应由其承担的拖累，有权向邪恶东说念主追偿。   当基金管束东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，由 此形成的投资者或基金的亏空，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付赔 偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按 照应束费率和托管费率的比例各自承担相应的拖累。   由于一方当事东说念主提供的信息空虚，另一方当事东说念主在采用了必要合理的要领 后仍不行发现该空虚，进而导致基金金钱净值、基金份额净值计较空虚形成投 资者或基金的亏空，以及由此形成以后往畴昔基金金钱净值、基金份额净值计 算顺延空虚而引起的投资者或基金的亏空，由提供空虚信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   由于证券来往所偏激登记结算公司发送的数据空虚，或由于其他不可抗力 原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适应、合理的要领进行检 查，然则未能发现该空虚的，由此形成的基金金钱估值空虚，基金管束东说念主和基 金托管东说念主不错免除抵偿拖累。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的 要领摈斥由此形成的影响。   当基金管束东说念主计较的基金净值与基金托管东说念主的计较终端不一致时，接洽各方                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 应本着竭力尽职的派头再行计较查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管束 东说念主的计较终端为准对外公布，由此形成的亏空以及因该往畴昔基金净值计较顺延 空虚而引起的亏空由基金管束东说念主承担抵偿拖累，基金托管东说念主不负抵偿拖累。   （四）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶快树立、登录和防守本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校正，保证接洽各方平行登录的账册纪录王人备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管束东说念主的 账册为准。   （五）基金依期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金管束东说念主对招募阐明书、基金家具费力纲领应每 年至少更新一次并登载在指定序论上。基金管束东说念主在每个季度兑现之日起 15 个 责任日内完成季度讲演编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期报 告编制并公告；在管帐年度兑现后三个月内完成年度讲演编制并公告。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度讲演完成当日，将联系讲演提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核终端书 面奉告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核终端书面奉告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在年度讲演完成当日，将联系讲演提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核终端书面奉告基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以接洽各方认同的账务处理方式为                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，接洽各方各自留存一份。若是基金管束东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管束东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲演、中期讲演或年度讲演复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对接洽文献审核时教唆。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨有贪图以公告为准，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利按红利披发日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 分拨金额后不行低于面值； 的费率结构不同，其对应的可分拨收益将有所不同，但每一类别的基金份额享有 同瓜分拨权； 时期不得进步 15 个责任日。   （二）基金收益分拨有贪图的制定和实施方式   基金收益分拨有贪图由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨有贪图细目后，由基金管束东说念主在 2 日内在指定序论公告。   基金管束东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的沿路资金划入基金管束东说念主的指定账户。                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券               十、信息走漏   （一）覆盖义务   除按照《基金法》、《信息走漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息走漏的联系规则进行走漏除外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得回的业务信息应信守覆盖的义务。基金管束东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规则之外，不得在其公开走漏之前，先行 对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏方式   基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据接洽法律法则、《基金合同》的规则各自承 担相应的信息走漏职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募阐明书、 《基金合同》、基金托管左券、基金家具费力纲领、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、依期讲演、临时讲演、基金净值信息、清理讲演、实施侧袋机制 时间的信息走漏等其他必要的公告文献，由基金管束东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照接洽法律、行政法则、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金管束东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金功绩阐明数据、 基金依期讲演、更新的招募阐明书、基金家具费力纲领、基金清理讲演等公开披 露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。   基金年报中的财务讲演部分，经有从事证券、期货接洽业务阅历的管帐师事 务所审计后，方可走漏。   基金管束东说念主应当在中国证监会规则的时期内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定序论走漏。根据法律法则应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托 管东说念主将通过指定序论公开走漏。                           摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   赐与走漏的信息文本，存放在基金管束东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金管束 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。   （三）暂停或蔓延信息走漏的情形 金钱价值时； 基金份额执有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 坚苦事故的任何情况；                十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   基金管束费按基金金钱净值的 0.3%年费率计提。   在频繁情况下，基金管束费按前一日基金金钱净值 0.3%年费率计提。计较 方法如下：     H＝E×0.3%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金管束费     E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.1%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.1%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售管事费的计提比例和计提方法                           摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   本基金管束东说念主仅对 B 类基金份额收取基金销售管事费。销售管事费按 0.35% 的年费率计提，具体的计较方法如下：   H＝E×0.35%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金销售管事费   E 为前一日 B 类基金份额所代表的基金金钱净值   基金销售管事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 于次月首日起 5 个责任日内从基金金钱中一次性支付，由基金管束东说念主代收，基金 管束东说念主收到后支付给基金销售机构，有意用于本基金的销售与基金份额执有东说念主服 务。   （四）证券来往用度、基金信息走漏用度（法律法则、中国证监会另有规则 的除外）、基金份额执有东说念主大会用度、                 《基金合同》奏效后与基金接洽的管帐师费、 讼师费等根据联系法则、《基金合同》及相应左券的规则，由基金托管东说念主按基金 管束东说念主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神志   基金管束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》奏效前的接洽用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据接洽法律法则，以及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的神志不列 入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费的调养   基金管束东说念主和基金托管东说念主可根据基金边界等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，不消召开基金份额执有东说念主大会。普及上述费率需经基金 份额执有东说念主大会决议通过。   （七）基金管束费、基金托管费的复核方式、支付方式和时期。基金托管东说念主 对不适应《基金法》、          《运作办法》等联系规则以及《基金合同》的其他用度有权 断绝实践。   基金托管东说念主对基金管束东说念主计提的基金管束费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系规则进行复核。   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束                           摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东说念主。      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。      若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日兑现之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个责任日内支 付。   （八）若是基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯联系法律法则的联系规则和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主作念出版 面讲解，若是基金托管东说念主觉得基金管束东说念主无刚直或合理的事理，不错断绝支付。           十二、基金份额执有东说念主名册的防守      基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。      基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编 制和防守，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照现在接洽法则分别防守基金份额执有 东说念主名册。防守方式不错接纳电子或文档的形貌。防守期限为 15 年。      基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》拆开日等波及到基金要害事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。      基金托管东说念主以电子版形貌妥善防守基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额执有东说念主名册用于基                         摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 金托管业务除外的其他用途，并应效劳覆盖义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善防守基金份额执有东说念主名 册，应按联系法则规则各自承担相应的拖累。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管束东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往纪录和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对接洽信息负有覆盖义务， 但司法强制查验情形及法律法则规则的其它情形除外。其中，基金管束东说念主应保存 基金财产管束业务行径的纪录、账册、报表和其他接洽费力，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他接洽费力。   基金管束东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、左券传真 给基金托管东说念主。   基金管束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。          十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管束东说念主：   (1) 被照章取消基金管束东说念主阅历；   (2) 被基金份额执有东说念主大会辞退；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告停业；   (4) 法律法则和《基金合同》规则的其它情形。   （1）提名：临时基金管束东说念主应向基金托管东说念主、单独或悉数执有 10%以上（含 东说念主提名东说念主选由临时基金管束东说念主及基金托管东说念主、单独或悉数执有 10%以上（含 10%）                           摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 基金份额的基金份额执有东说念主提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管束东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，临时基金管束东说念主由基金 管束东说念主、基金托管东说念主、单独或悉数执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 执有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的规则，从提名东说念主选中择优指定临时管 理东说念主。基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或悉数执有 10%以上（含 10%）基金份额 的基金份额执有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管束东说念主；   （4）核准：基金份额执有东说念主大会选任基金管束东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告与拖累别离：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核 准后 2 日内在指定序论公告。新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主与原任基金管束 东说念主进行金钱管束的布置办续，并与基金托管东说念主查对金钱总值。若是基金托管东说念主和 基金管束东说念主同期更换，由新任的基金管束东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批 准后 2 日内在指定序论公告；基金管束东说念主应妥善防守基金管束业务费力，实时向 临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念垄断理基金管束业务的移交手续，临时基金管束 东说念主或新任基金管束东说念主应实时摄取。基金管束东说念主、临时基金管束东说念主、新任基金管束 东说念主应付各自履职行径照章承担拖累；   （6）审计：基金管束东说念主职责拆开的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终端赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，若是原任或新任基金管束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东说念主联系的称呼字样。 金管束业务前，原任基金管束东说念主和基金托管东说念主需采用审慎要领确保基金财产的安 全，分歧基金份额执有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金管束东说念主或临时 基金管束东说念主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换                           摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；   (2) 被基金份额执有东说念主大会辞退；   (3) 照章结果、被照章撤消或被照章宣告停业；   (4) 法律法则和《基金合同》规则的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：基金份额执有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在中国证监会核准后 2 日内 在指定序论公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行金钱托管的布置办续，并 与基金管束东说念主查对金钱总值。若是基金托管东说念主和基金管束东说念主同期更换，由新任的 基金管束东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在指定序论公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管束东说念主需采用审慎要领确保基金财 产的安全，分歧基金份额执有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快布置基金金钱。   （三） 基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换方式      同期更换基金管束东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管束东说念主和基金托管 东说念主更换方式进行。                         摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券                 十五、不容行径 事《基金法》第五十九条不容的投资或行径。 托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。 方式公开走漏的信息，不得对他东说念主表示。 用或刑事拖累基金财产。 不容的其他行径。   十六、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与拆开   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的 变更报中国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管左券拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主收受基 金金钱；                          摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   （3）基金管束东说念主结果、照章被撤消、停业或有其他基金管束东说念主收受基 金管束权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拆开事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本托管左券的规则继续履行保护基金财产安 全的职责。 金管束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货接洽业务阅历的注册管帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产清理小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金清理组作出清理讲演；   （5）管帐师事务所对清理讲演进行审计；   （6）讼师事务所对清理讲演出具法律观念书；   （7）将基金清理终端讲演中国证监会；   （8）公布基金清理公告；   （9）对基金财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分拨给基金份额执有东说念主。                十七、违约拖累   （一）若是基金管束东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不适应约定的，应当承担违约拖累。   （二）因托管左券当事东说念主违约给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿拖累，因共同行径给基金财产或者基金份额 执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 手脚或不手脚而形成的亏空等； 投资权而形成的亏空等；   （三）若是由于本左券一方当事东说念主（“违约方”）的违约行径给基金财产或基 金投资者形成亏空，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益何况有义务代表基金对违 约方进行追偿；若是由于违约方的违约行径导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所碰到的亏空，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的统统成本、用度和支拨，以及由此碰到的亏空。   （四）托管左券当事东说念主违犯托管左券，给另一方当事东说念主形成亏空的，容或担 抵偿拖累。   （五）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要 的要领，防护亏空的扩大。莫得采用适应要领甚而亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非违约方因防护亏空扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行径虽已发生，但本托管左券大略继续履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协                        摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券 议。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、 适应、合理的要领进行查验，然则未能发现该空虚的，由此形成基金财产或基金 投资者亏空，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿拖累。但基金管束东说念主和基金 托管东说念主应当积极采用必要的要领摈斥由此形成的影响。   （八）本左券所指亏空均为径直亏空。             十八、争议处理方式   接洽各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的场合在北京，仲裁裁决是终局性的并对接洽各方均有 胁制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，接洽各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，继续 诚恳、竭力、尽职地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，爱戴基金份额执 有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。            十九、基金托管左券的效力   （一）基金管束东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，左券当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的观念修改托管左券草案。托管 左券以中国证监会核准的文本为认真文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管左券的灵验期自其奏效之日起至该基金财产清理终端报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自奏效之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律胁制力。   （四）基金托管左券原本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 管束东说念主和基金托管东说念主分别执有 2 份，每份具有同等的法律效力。                       摩根纯债债券型证券投资基金－托管左券             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管束东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订场合和签订日历。 本页无正文，为《摩根纯债债券型证券投资基金托管左券》署名页。 《托管左券》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管束东说念主：摩根基金管束（中国）有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：                （署名） 签订场合：中国北京 签 订 日：二〇   年   月   日

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